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雄盛发娱乐场游戏·深沪所联合资本市场学院举办券商客户管理专题培训

2020-01-09 17:28:31
发布:东洲网

雄盛发娱乐场游戏·深沪所联合资本市场学院举办券商客户管理专题培训

雄盛发娱乐场游戏,深沪交易所联合资本市场学院举办第十五、十六、十七期“证券公司客户管理专题培训”

深交所

10月29日至11月13日,在中国证监会市场部、机构部的指导下,深沪交易所与资本市场学院会同甘肃、青海、新疆、重庆、四川、西藏、云南、贵州、广西等证监局,先后在兰州、重庆、昆明举办了第十五、十六、十七期证券公司客户管理专题培训。中国证监会市场部、甘肃局、重庆局、四川局、云南局、深交所、资本市场学院相关负责人出席,约750名相关辖区的证券公司分支机构负责人参加了培训。

培训期间,中国证监会市场部、机构部和地方证监局的领导及相关处室负责人,重点介绍了当前监管政策和优化交易监管的背景及重要意义,要求证券公司充分发挥作用,真正成为识别异常、遏制违规的第一道关口,不断提高证券公司及分支机构的客户合规管理水平和客户服务质量。深沪交易所业务专家从市场监察、会员管理、投资者教育等方面,重点宣导了客户管理理念。培训还邀请了3家证券公司分别分享了客户管理经验和做法,学员纷纷表示受益匪浅,对于改进自身管理具有积极作用。

为提升培训效果,培训专门设置了分组讨论环节和学员考试环节。一方面,围绕规则制度完善、监控系统建设等内容,组织学员交流讨论,听取学员意见建议,取得了良好效果;另一方面,通过闭卷测试,强化学员对客户交易行为管理要求的理解,让学员学有所思,学有所得,学以致用。

证券公司分支机构及负责人是资本市场发展的基础力量,也是做好资本市场风险管理的第一道防线。下一步,深沪交易所将继续联合资本市场学院,按照中国证监会统一部署,在各地证监局大力支持下,持续做好证券公司分支机构负责人培训工作。

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